第一章 概 述

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考试要点：
1.了解工程项目管理的发展趋势。
2.熟悉工程项目的含义、特征，工程项目的阶段和周期，工程项目管理的目标、主要利害关系者，工程项目管理的基本原理，工程项目管理模式。
第一节    工程项目管理 一.工程项目
（一）工程项目的含义（熟悉）
   工程项目是指建设领域中的项目。一般是指为某种特定的目的而进行投资建设并含有一定建筑或建筑安装工程的建设项目。
（二）工程项目的特征（熟悉）
  ①唯一性；   ②一次性；  ③整体性；  ④固定性；
  ⑤许多因素带有不确定性；   ⑥不可逆转性。 
例：1.下列选项属于工程项目特征的是（ a b c e ）。
  a. 唯一性            b. 固定性          c.  整体性   
  d. 可逆转性        e.  一次性
二.工程项目阶段和工程项目 建设周期（熟悉）
   通常，我们把工程项目建设周期划分为四个阶段：
1.工程项目策划和决策阶段，
2.工程项目准备阶段，
3.工程项目实施阶段，
4.工程项目竣工验收和总结评价阶段。
   大多数工程项目建设周期有共同的人力和费用投入模式，开始时慢，后来快，而当工程项目接近结束时又迅速减缓。
详见图1-1。 
例：2.在工程项目建设周期中工作量最大，投入的人力、物力    
      和财力最多的阶段是（   c   ）。
      a. 工程项目策划和决策阶段              b. 工程项目准备阶段
      c. 工程项目实施阶段                          d. 工程项目竣工验收阶段
1.工程项目策划和决策阶段
这一阶段的主要工作包括：工程项目预可行性研究、可行性研究、项目评估及决策。为保证工程项目决策的科学性、客观性，可行性研究和项目评估工作应委托高水平的咨询公司独立进行，可行性研究和项目评估应由不同的咨询公司来完成。
2.工程项目准备阶段 本阶段的主要工作包括：
（1）工程项目的初步设计和施工图设计；
（2）工程项目计划的制定和工程项目征地及建设条件的准备；
（3）工程项目招标及承包商的选定；
（4）签订工程承包合同。 
3.工程项目策划和决策阶段的主要工作是（ a  c  e）。
a. 工程项目预可行性研究    b.工程项目的初步设计和施工图设计     c. 可行性研究                d. 工程项目招标及承包商的选定
e.项目评估及决策
4.在工程项目策划和决策阶段完成时已完成的可交付成果（里程  
    碑）有（a   b  e）。
a. 项目概念提出        b. 项目决策        c. 承包商确定
d. 图纸交付，开工命令下达                 e. 可行性报告提出
5.下列有关工程项目阶段的表述中正确的是（a  b  e ）。
a. 工程项目实施阶段的主要任务是将“蓝图”变成工程项目实体，实现投资决策意图
b. 工程项目竣工验收阶段应完成工程项目的联动试车、试生产、竣工验收
c. 工程项目实施阶段工作量不大，但却十分重要
d.工程项目策划和决策阶段的主要工作有：工程项目的初步设计和施工图设计 、签订工程承包合同
e.每一个工程项目阶段通常都包括一件以上事先定义好的工作成果。
三.工程项目管理（熟悉）
工程项目管理的目标就是运用各种知识、技能、手段和方法去满足或超出工程项目利害关系者的要求和期望。
工程项目管理的基本方法就是运用各种知识和资源通过计划、组织、协调、控制等工作方式，以达到工程项目的建设目标，满足各方需求。
（一）工程项目利害关系者（熟悉）
工程项目利害关系者是指那些积极参与该项目或其利益受到该项目影响的个人和组织。
图1-2列出了工程项目的主要利害关系者。
例：6.业主对工程项目的要求和期望是（   c   ）。
a.贷款安全，按预定日期支付，项目能提供充分的报酬以清偿债务
b.及时提出对服务的要求，因工程项目建设的干扰降至最低限度
c.投资少，收益高，时间短，质量合格
d.合理的报酬，松弛的工作进度表，迅速提供信息，迅速决策，及时支付工作报酬
第二节      工程项目管理的基本原理（熟悉）
工程项目管理的基本原理是：
（一）目标的系统管理
（二）过程控制管理
（三）信息技术管理
一.目标的系统管理
目标的系统管理就是把整个项目的工作任务和目标作为一个完整的系统加以管理。
1.首先设立工程项目总目标，采用工作分解结构（work breakdown structure, wbs）方法将总目标层层分解成若干个子目标和可执行目标，并将它们落实到工程项目建设周期的各个阶段和各个责任人，并建立由上而下，由整体到局部的目标控制系统；
2.做好整个系统中各目标（如进度目标、费用目标、质量目标）的协调平衡和各分项目标的协调，使整个系统步调一致，有序进行，从而保证总目标的实现。
（一）工程项目目标
1.工程项目目标的定义
工程项目目标就是实施一个工程项目所要达到的预期结果。
工程项目目标必须明确、可行、具体和可以度量，并须在投资方与业主、承包商之间达成一致。通常不允许在工程项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标做过多、过大的修改。
2.工程项目目标应满足的条件 （8个条件）
①目标应是具体的，具有可评估性和可量化性，不应含混模糊；
②目标应与上级组织目标一致；
③在可能时候，以可交付成果的形式对目标进行说明，如评估报告、设计图纸等；
④目标是可理解的，即必须让其他人知道你正努力去达到什么；
⑤目标是现实的，即是你应该去做的事情；
⑥目标应具有时间性，如果目标没有时间限制，可能永远无法达到；
⑦目标是可达到的，但需要努力和承担一定的风险；⑧目标的可授权性，即每个目标都可授权给具体的人来负责。 
3.工程项目目标的特点 
（1）多目标性。工程项目目标可以表现为：时间、费用和质量等。就是要充分利用可获得的资源，在规定的时间和预算内，按照一定的质量完成工程项目。
（2）优先性。工程项目的多目标性和各目标之间的相互冲突等特点，使工程项目组织在建立工程项目目标系统，协调各目标间的关系时，表现为需要对某些目标优先考虑。
（3）层次性。工程项目目标系统表现为一个递阶层次结构，是一个有层次的体系。上层目标是下层目标的目的，下层目标是实现上层目标的手段，层次越低，目标越具体和易于操作。 
（二）目标系统
1.目标系统的建立过程
目标系统建立的过程包括：工程项目构思、识别需求、提出工程项目目标和建立目标系统等工作。（易考）
1）工程项目构思
工程项目构思常常是下列的一个或多个因素导致的结果：
市场需求：如一个石化公司为解决汽油市场短缺问题而兴建一座新的炼油厂；
经营需要：如一个石油公司为谋求自身发展，与他国公司合作开发新的油田项目；
客户要求：如电力公司应客户要求批准建立一个为新工业园区服务的配电项目；
技术进步：如某公司为提高劳动生产率，降低产品费用而进行技术改造项目；
法律要求：如由于新环境保护法律的制定和实施，一些公司批准兴建污水处理项目；
国家为了解决社会问题：如政府为了解决洪水泛滥，批准兴建一座水坝。 
2）识别需求
在工程项目构思的基础上，需要对工程项目投资方的具体需求进行识别和评价，形成理性的目标概念，使投资方的需求更加合理化。
3）提出工程项目目标
通过对工程项目本身和工程项目环境的分析，确定符合实际情况的需求目标。
4）建立目标系统
工程项目目标系统是一种层次结构，将工程项目的总目标分解成子目标，子目标再分解成可执行的第三级目标，如此一直分解下去，形成层次性的目标结构。目标系统至少由系统目标、子目标和可执行目标三个层次构成。
系统目标，即整个工程项目的总目标。系统目标通常可以分为工程项目功能目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等。
子目标，由系统目标分解得到。它仅适用于工程项目的某一方面，相当于目标系统中的子系统目标。
可执行目标，该级目标应具有可操作性，也称作操作目标，用于确定工程项目的详细构成。 
2.目标系统建立的依据
（1）业主的需求说明。
（2）国家、地方政府颁布的法律、规定、细则等。
（3）国家和行业颁布的强制性标准、规范、操作规程等。
（4）其他资料。如与本工程项目性质类似的历史数据，与本工程项目相关的最新技术发展资料等。
3.工程项目目标系统的建立方法
可以采用工作分解结构（wbs）方法建立工程项目的目标系统。wbs是一种层次化的树状结构，是将工程项目划分为可以管理的工程项目单元，通过控制这些单元的费用、进度和质量目标，达到控制整个工程项目的目的。
（三）工程项目目标管理
目标管理技术是一种把目标系统中的各级目标与实现目标的具体计划相联系的一种管理方法。工程项目管理实际上就是一种目标管理。
工程项目目标管理方法就是要求每个工程项目班子成员必须明确工程项目目标，将实现个人目标作为实现总目标的重要组成部分和保证。
1.目标管理的优点（易出多选题）
（1）目标管理的系统性将工程项目目标与企业目标、工程项目组织中各职能部门目标、以及工程项目班子各成员目标有机地结合在一起，使每个成员明确自己的地位和懂得自己在实现工程项目目标中的重要性，有利于增强责任感。
（2）明确的个人目标在满足工程项目目标要求的同时，也满足了实现个人价值的需要，是一种有效的激励机制，可以最大程度地调动工程项目班子成员的积极性。
（3）目标管理强调最终的结果，而不在意其实现目标的手段，可充分发挥工程项目班子成员的主观能动性。
2.目标管理的系统控制方法
控制是工程项目管理过程中的一项重要活动，通常是指项目管理人员在执行计划的过程中，按计划标准来衡量所取得的成果，纠正发生的偏差，最终实现工程项目目标的管理过程。
系统控制就是管理人员根据工程项目的整个寿命周期的客观情况，通过反复协调三个基本目标间的关系，制定实现工程项目目标的具体计划，并对计划的实施过程进行动态控制，最终实现工程项目预期目标的管理过程。 
例：7.下列关于工程项目目标系统中子目标的表述正确的是（  c   ）。
a. 具有可操作性，也称操作目标
b. 用于确定工程项目的详细构成
c. 由系统目标分解得到，适用于工程项目的某一方面
d. 通常可以分为工程项目功能目标、技术目标、经济目标、社会目标和生态目标等
8.工程项目目标系统的建立过程为（  d  ）。
a.工程项目构想     提出工程项目目标    识别需求   建立目标系统
b.识别需求    工程项目构想     提出工程项目目标    建立目标系统
c.提出工程项目目标    识别需求    工程项目构想     建立目标系统
d.工程项目构想    识别需求    提出工程项目目标     建立目标系统
9.工程项目目标的特点（  a  c  d  ）。
a. 多目标性               b. 高标准                   c. 层次性
d. 优先性                    e. 与时俱进
10.工程项目目标应满足的条件有（ a  b  d  e  ）。
a. 目标是可达到的，但需要努力和承担一定风险
b. 目标应具有时间性         
c. 在有些时候，目标可以是理想的
d. 目标应是具体的，具有可评估性和可量化性
e.  目标具有可授权性
二.过程控制管理 
（一）过程管理的含义
无论项目总目标还是子目标的实现都有一个从投入到产出成果的过程。利用过程控制原理，通过工作流（或业务流）对实现目标的过程及相关资源和投入过程进行动态管理，预先安排好过程最佳步骤、流程、控制方法及资源需求，规定好组织内各部门之间的关键活动的接口，及时测量、统计关键活动的成果并及时反馈，不断改进，可以更有效地使用资源，既满足客户的要求，又减低成本，保证质量和进度，使相关方受益。
（二）两类项目过程
一类是创造项目产品的过程；另一类是项目管理过程。
对于工程项目，有五个基本管理过程──启动、计划、实施、控制（包括检查、处理）和收尾。项目管理过程是对创造项目产品过程的管理。
（三）过程管理的基本作法
在项目管理中普遍采用pdca（plan-do-check-act.）循环方法，即：“计划——实施——检查——处理”。pdca循环是一个纠偏过程，即：计划行动——实施计划——针对偏差加以检查——对偏差进行修正。pdca反映了项目过程中的计划、实施、控制三个子过程，作为项目，还有启动和收尾两个子过程。
（四）过程网络
工程项目的过程不是一个单一的过程，有些过程是顺序的，而绝大多数的过程是交叉的，因此须利用网络管理。
三.信息技术管理
利用信息技术对工程项目进行管理已经成为提高项目管理水平的标志。
例：11.下列关于过程控制的表述正确的是（ a  b  e  ）。
a. 过程管理的循环过程是：计划     实施     检查     处理      计划
b. 创造产品的过程是项目的基础，是项目管理的对象
c. 项目管理是项目的基础，是创造产品的过程对象
d. 创造产品的过程是对项目管理过程的管理
e. 项目管理过程是对创造产品的过程的管理
12.两类项目过程的关系是（  b  c  e  ）。
a. 两类项目过程在项目中是分离的
b. 两类项目过程在项目中不是分离的
c. 创造产品的过程是项目的基础，是项目管理的对象
d. 项目管理是项目的基础，是创造产品的过程对象
e. 项目管理过程是对创造产品的过程的管理
第三节  工程项目的管理模式（熟悉） 一.建设单位自行组建项目管理机构 进行管理 
由业主（或建设单位）组建工程项目管理班子（如基建办、筹建处、指挥部）进行管理，工程项目完成时项目管理班子解散，因此往往是只有一次教训，没有积累二次经验，容易造成浪费和损失。（设计     招标     建造，又称为传通模式）
二.委托咨询公司协助业主进行 项目管理 
这种工程项目管理模式在国际上最为通用，世界银行、亚洲开发银行贷款工程项目和采用国际咨询工程师联合会（fidic）的合同条件的工程项目均采用这种模式，它是一种传统的工程项目管理模式。这种模式的优点是：由于该模式长期地、广泛地在世界各地被采用，因而管理方法比较成熟，各方对有关程序都很熟悉；业主可自由选择咨询设计人员，对设计要求可控制；可自由选择监理人员监理工程；可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理、风险管理和节约投资。
三.设计—采购—建造（epc） 交钥匙模式 
epc是英文 engineering –procurement-construction 
的缩写，这种模式是在项目决策以后，从设计开始，经过招标，委托一家工程公司对设计—采购—建造进行总承包。epc也被称为交钥匙工程模式。在这种模式下，承包商向业主提供包括融资、设计、施工、设备采购、安装和调试直至竣工移交的全套服务。承包商要承担大部分风险。 
四.由专业机构进行项目管理 
由业主委托专业机构（咨询公司或项目管理公司）代表业主进行项目管理。由于专业机构具有丰富的项目管理经验，不仅可以大大减轻业主的负担，而且可以取得较好的投资效果。 管理方式有两种：
1.pm（project   management）方式，代理管理（项目管理服务）
2.pmc （project   management  contractor）方式，项目管理承包
注：建设部第30号文件扶植总承包模式，常说的cm模式。
五.bot模式 
bot（build-operate-transfer）即建造—运营—移交模式。在这种模式下，东道国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授给工程项目公司以特许权，由该公司负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，在特许期满时将工程移交给东道国政府。 
注：融资模式，如广西来宾电厂。
例：13.由工程公司完成工程主体设计的工程项目管理模式是（   c   ）。
a. 委托咨询公司协助业主进行项目管理        b. 代理管理
c. 设计—采购—建造—交钥匙模式      d. 工程指挥部模式
14.长期在国际上广泛采用的项目管理模式是（  a   ）。
a.委托咨询公司协助业主管理      b. 代理管理
c.  项目管理承包                d. 设计—采购—建造—交钥匙模式 
15.下列有关设计—采购—建造—交钥匙模式的表述正确的是（   a  c   ）。
a. 由工程公司负责对工程项目的进度、费用、质量、安全进行
管理和控制
b. 由咨询工程师负责对工程项目的进度、费用、质量、安全进行
管理和控制
c. 承包商要承担大部分风险
d. 业主要承担大部分风险
e. 不允许总承包商把局部设计分包出去
第四节  工程项目管理的发展趋势 （了解） 
随着工程项目管理理论及知识体系的逐渐完善，其发展速度日益加快，并且出现了很多新的发展趋势。
一.工程项目全寿命管理 （lifecycle management）
工程项目全寿命管理即为建设一个满足功能需求和经济上可行的工程项目，对其从工程项目前期策划，直至工程项目拆除的项目全寿命的全过程进行策划、协调和控制，以使该项目在预定的建设期限内、在计划的投资范围内顺利完成建设任务，并达到所要求的工程质量标准，满足投资商、项目的经营者以及最终用户的需求；在项目运营期进行物业的财务管理、空间管理，用户管理和运营维护管理，以使该项目创造尽可能大的有形和无形的效益。 
二.工程项目管理的集成化 
所谓工程项目管理的集成化就是利用项目管理的系统方法、模型、工具对工程项目相关资源进行系统整合，并达到工程项目设定的具体目标和投资效益最大化的过程。
三.工程项目协作（partnering） 概念的出现 
传统的建设合同中，业主与承包商之间往往视彼此为对手，这导致了效率的降低和成本的增加。因此，业主们试图寻找一种新的模式来处理与承包商之间的工作关系。于是，协作(partnering )开始为人们所重视和采用。选择了协作的工程项目管理模式，就应抛弃传统的合同各方之间的对立关系，而为达到一种“双赢”（“win-win”）的局面而努力。因此，人际关系，权利的平衡，和各方股东利益的满足是协作需要处理的问题。 
四.工程项目总控（project controlling）概念的出现 
工程项目总控是指以独立和公正的方式，对工程项目实施活动进行综合协调，围绕工程项目目标的费用、进度和质量进行综合系统规划，以使工程项目的实施形成一种可靠安全的目标控制机制。
工程项目总控包括费用控制（cost controlling）、进度控制（time controlling）、质量控制（quality controlling）、合同控制（contract controlling）和资源控制（resource controlling）。合同控制是工程项目总控的核心，所有的控制任务可围绕合同控制展开，在此基础上提出控制报告。控制报告分定期与不定期两种，覆盖工程项目总控的方方面面，按照总体控制、过程控制和界面控制的不同可进一步细分，是工程项目总控的成果所在。
工程项目总控的主要特点：①工程项目总控是独立于工程项目实施班子之外的一个组织，是指挥部的高级参谋部，是业主代表旁边的一个机构；②工程项目控制是一种高层次的工程项目管理咨询活动，对知识要求较高；③工程项目控制模式中一个很重要的工作是要进行大量的信息处理；④工程项目控制班子的人员组成应是高层次的咨询工作者，其工作产品应是有相当价值的信息。
五.计算机技术，信息技术及网络技术在工程项目管理中的应用 
随着信息技术和网络技术的发展，其在工程项目管理中的应用也越来越广泛，出现了以下四种新的趋势：
①工程项目管理信息系统（pmis）软件；
②基于局域网（lan）的工程项目管理；
③基于internet的工程项目管理；
④虚拟建设（virtual construction）。
例：16.工程项目管理的核心是（  b   ）。
a. 进度控制          b. 合同控制         c. 资源控制        d. 质量控制
17.工程项目总控的特点有（  a  d  ）。
a.工程项目控制班子的人员组成应是高层次的咨询工作者，其工作产品应是有相当价值的信息
b. 它直接面对工程项目设计、材料供应单位
c.  工程项目总控对知识要求不高
d.工程项目控制模式中一个很重要的工作是要进行大量的信息处理
e. 工程项目总控就是对影响工程项目目标的风险进行预测，对可能产生的偏差提出纠偏控制建议
18.工程项目管理的发展趋势有（  a  b  c  d  ）。
a. 工程项目管理的集成化      b. 工程项目协作概念的出现
c. 计算机技术、信息技术及网络技术在工程项目管理中的应用
d. 工程项目总控概念的出现
e. 工程项目管理中业主与承包商竞争的加剧 第一章 概 述